“消失的董事会”事件有新进展！淳厚基金整改公告引热议

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来源：@国际金融报微博

淳厚基金“消失的董事会”事件又有新进展，这一次背后又有何隐情呢？

近日，淳厚基金发布临时公告称，截至目前，股东整改情况尚未有实质性进展。淳厚基金称，曾多次向监管提交关于部分股东相关行政监管措施强制执行的申请。但推动整改未果，目前，淳厚基金已正式向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

针对淳厚基金一纸临时公告引发的巨大舆情，上海证监局对此进行了及时回应：“正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。”

上海证监局表示，对拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持“零容忍”的态度，依法查办，严肃处理。

股东整改尚未有进展

12月16日，淳厚基金发布了关于股东整改情况的重要临时公告（三）。淳厚基金称，截至目前，股东整改情况尚未有实质性进展。根据公告，淳厚基金曾四次向监管提交关于部分股东相关行政监管措施强制执行的申请。

但目前淳厚基金推动股东整改未果。其在上述公告中表示，12月3日，正式向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。公告还提及，目前，公司已就有关事宜向有关纪检部门举报。

目前，淳厚基金的一纸临时公告已在互联网引发热议，淳厚基金方面向《国际金融报》记者表示，公司已向纪检部门提交充分证据，均能印证公司12月16日的公告相关内容，目前正待纪检部门的进一步调查。另外，法院已正式受理公司的行政诉讼。

淳厚基金向记者表示，目前股东均未有效完成整改，与柳志伟本人身份不明等有直接关联。

“公司为确保所有整改工作及时、统一、有效，多次联系并催促股东柳志伟返回境内处理公司股权整改相关事宜。但柳志伟一直未予以明确答复，并且也一直未返回境内切实推进相关整改事项，现已经远超监管机构行政监管措施要求的整改期限。”淳厚基金表示。

曾有传闻称，淳厚基金总经理等人未配合监管部门正常工作，但淳厚基金向记者表示，该情况不属实。

上海证监局及时回应

针对淳厚基金发布上述临时公告引起的舆情，上海证监局12月17日发布了《上海证监局就淳厚基金管理有限公司相关情况答记者问》。

上海证监局表示：“前期，我局在日常监管中发现，淳厚基金管理有限公司存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时，正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。”

上海证监局还表示：“我局对拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持‘零容忍’的态度，依法查办，严肃处理。”

同日，上海证监局公布了对柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂的立案告知书。立案告知书显示，前述人员涉嫌违反基金法律法规，根据有关法律法规，9月9日证监会决定立案。

“消失的董事会”

上述事件发生的一切根源与淳厚基金的信披违规有关，淳厚基金在今年基金定期公告中的“重要提示”部分缺少“董事会及董事保证”内容。同时，公司个人股东之间的股权转让纷争，导致了公司董事会无法有效召开。另外，二股东柳志伟的多重身份也一直是个谜。

因此，有关淳厚基金“消失的董事会”舆论不断发酵，最终牵出了一出“公司内斗大戏”。

公开资料显示，淳厚基金成立于2018年11月，是一家由6位自然人持股的个人系公募，6位自然人股东分别是邢媛（持股31.2%）、柳志伟（持股26%）、李雄厚（持股21%）、李文忠（持股10%）、董卫军（10%）、聂日明（1.8%）。

淳厚基金在过往公告中提及，二股东柳志伟曾利用“不对称”方法私下收购三股东和四股东持有的公司股份，并实际拥有公司绝对控股权。

关于淳厚基金内部治理问题，以及多位股东私下转让股权未向监管机构报告等事，今年9月，上海证监局披露了3月和8月对淳厚基金开出的8张罚单，涉及公司、董事长、总经理以及部分股东等。

罚单内容包括：责令淳厚基金三个月内改正，整改期间暂停受理淳厚基金公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。贾红波被认定为不适当人选，三年内不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。邢媛被采取监管谈话的行政监管措施。柳志伟被责令在规定期限内将持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人等。